两岸缓刑制度的新发展与比较借鉴
　　　　　　　　　　　　　　　　　　——以缓刑制度的刑法价值为视

　　【摘要】本文以缓刑制度的刑法价值为视角，着眼于世界范围内刑法轻刑化、刑罚结构非监禁化的变革趋势，从制度及其体现的价值层面分别分析了我国大陆刑法缓刑制度和台湾地区刑法缓刑制度的最新发展，特别针对缓刑的适用范围、缓刑的实质条件、缓刑的撤销方式、缓刑义务、少年缓刑等问题进行了细致的比较和深入分析，提出了若干可供先互借鉴的建议，以助益于两岸刑事立法和司法适用。

　　
　　一、缓刑制度的一般刑法价值

　　“缓刑”，在广义上可以分为缓宣告和缓执行两种制度。缓宣告，又称为宣告犹豫，是在确定被告人有罪时，缓宣告有罪判决或者缓宣告刑罚，如果在考验期内，没有发生撤销缓刑的法定事由，则期满后不再作有罪宣告。缓执行，又称执行犹豫，是指对犯罪人虽作出罪刑之宣告，但暂不执行其刑罚，如果在考验期内没有发生撤销缓刑的法定事由，则不再执行所宣告的刑罚。[1]其中，缓执行制度有两种具体方式：一种是附条件的有罪判决主义，即经过缓刑期间没有发生应撤销缓刑的事由的，原有罪判决本身就失去效力；另一种是附条件的特赦主义，是指经过缓刑期间没有发生应撤销的事由的，就免除刑罚的执行。“缓刑”最早产生于英国，但作为一种制度，起源于1870年美国波士顿的《缓刑法》，现己为世界各国刑事立法广泛采用，成为当代世界各国刑事惩罚制度的一个重要组成部分。[2]中外各国刑法中都有关于缓刑的具体规定。大陆法系国家刑法中的缓刑一般是指自由刑的缓执行，其中德国、意大利采用的是附条件的特赦主义，日本采用的是附条件的有罪判决主义。而在英美法系国家中，缓刑既包括自由刑的缓执行，也包括自由刑的缓宣告。我国大陆刑法中的缓刑，是指对判处一定刑罚的犯罪人，在一定期限内附条件的不执行原判刑罚的刑罚执行制度，从内容分析属于缓执行的范畴。我国台湾地区刑法规定的缓刑，从内容规定看也属于缓执行的范畴。

　　缓刑制度具有多方面的刑法价值功能，理论界一般认为，缓刑具有消除短期自由刑的负面效应、较好实现刑罚的目的、符合刑罚经济原则、符合刑罚非监禁的轻刑化趋势等刑法的一般价值。[3]

　　（一）属于刑罚替代制度，对短期自由刑的弊端具有明显抑制效应

　　有期自由刑的一个重要特征是在数量上具有可分割性，根据剥夺受刑人人身自由时间的长短，可以将其分为长期自由刑和短期自由刑。由于世界各国刑法规定的自由刑上下限的不同、犯罪及刑罚观念的差异，短期自由刑的具体标准，存在各种不同的学说。[4]一般来说，判处短期自由刑的犯罪人所犯罪行较轻，因而判决限制犯罪人人身自由期限较短，如果予以关押执行，具有许多弊端。诸如：剥夺人身自由时间太短，难以体现刑罚的一般预防和特殊预防效果；在执行刑罚时或执行刑罚后还将不可避免的产生失业、就业、失学、婚变等一系列社会问题；无论与较长刑期的犯罪人在相同场所执行刑罚，还是因期限较短而在羁押场所执行刑罚，都存在犯罪人的交叉感染问题，反而使犯罪人会学到更多的犯罪技术和犯罪经验等。鉴于短期自由刑存在的许多弊端，中外绝大多数刑法学者和犯罪学家都认为必须予以改革。缓刑作为刑罚执行的替代制度，对短期自由刑的弊端具有明显的抑制作用，成为世界各国刑法克服短期自由刑弊端的首选替代行刑方式。

　　（二）社区化行刑方式，有利于罪犯再社会化，实现刑罚的特殊预防目的

　　刑罚的目的包含一般预防和特殊预防，特殊预防目的在于预防犯罪人重新犯罪。对犯罪人执行刑罚，是实现特殊预防的根本方法，但是物有不同、人有差异。基于刑罚个别化原则，对犯罪较轻、主观恶性较小的犯罪人处以短期自由刑，就足以使他们受到震动产生悔过心理，同时在判处刑罚并保留执行可能性的条件下，暂缓刑罚的执行，还能使犯罪人受到一种持续的、潜在的心理约束，有利于促使犯罪人反省自己的行为，并纠正自己的心理偏差达到悔过自新、预防重新犯罪的目的。缓刑犯的社区化执行方式使其实际执行时并未与社会隔离，再社会化的环境障碍，如社会条件、家庭背景条件、工作环境条件等并没有发生变化，从而成为犯罪人再社会化的一条重要而有效的途径。

　　（三）非监管矫正，符合刑罚经济、谦抑的原则

　　非监禁刑，是指刑法规定的在监狱外执行的刑罚及刑罚执行时的非监禁化方式，包括非监禁刑刑种和刑罚执行的非监禁性措施。在我国，包括管制、罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境等刑种，以及缓刑、假释、暂予监外执行、赦免等刑罚非监禁化执行方式。[5]世界刑法实践证明，执行刑罚以监禁方式为主，不仅太过严厉，而且导致监狱关押量增大，既花费了巨额款项，又没有达到预期的实践效果。缓刑制度的运用，实际上减少了司法机关的人力、物力负担，大大节约了司法资源，以最廉价的方式实现了刑罚的惩罚、威慑、教育和矫正功能，使刑罚执行制度与刑罚经济、谦抑的理念相吻合。另一方面，缓刑等行刑从宽制度具有调整刑罚结构的作用，足使刑罚从监禁刑为主向非监禁刑为主的过渡、从监管矫正向社区矫正的过渡，符合世界范围刑罚改革的方向。由此可见，缓刑以实际的“不执行”达到执行的效果，符合刑罚经济、谦抑的基本原则。[6]

　　（四）轻罪适用缓刑，体现世界刑法轻刑化、“两极化”发展趋势

　　世界范围刑罚的发展趋势是从野蛮到文明，扩大非监禁刑的适用范围，推进刑法轻刑化改革是国际组织和世界各国的共识，非监禁刑以其自身所蕴涵的刑法人文关怀、刑罚人道主义精神及其在矫正罪犯上的积极效果体现着刑法改革的轻刑化趋势。当今国际社会各国刑罚发展呈现两极化态势，所谓两极化，即“轻轻重重”，对轻微的犯罪，包括初犯、偶犯、过失犯、未成年犯等主观恶性不大的犯罪，适用比以往更为轻缓的刑事处遇，而对于危险性大的严重犯罪则更多地、更长期地适用监禁刑。[7]从世界各国非监禁刑的适用情况来看，缓刑在非监禁刑适用中占据突出地位，数量最大，缓刑宣告者通常所犯罪行较轻，社会危害性小，再犯的可能性不大，因此，通过刑法规定对轻微的犯罪、初犯、过失犯、未成年犯、老年犯等适用缓刑，扩大缓刑的适用的范围，体现出刑罚非监禁的轻刑化趋势，符合世界刑法改革的潮流。

　　二、我国大陆刑法缓刑制度的最新发展及价值体现

　　2011年《中华人民共和国刑法修正案（八）》，是我国大陆刑法的一次重大改革，其中对缓刑制度也作了较大幅度的修订，涉及缓刑的适用条件、适用对象、执行方式、约束性措施等方面，以因应世界刑法轻刑化、非监禁化发展趋势，调整刑罚结构和行刑方式，贯彻宽严相济的刑事政策，较好地体现了缓刑的刑法价值。

　　（一）明确适用缓刑的实质条件，贯彻刑法罪刑法定原则

　　我国大陆《刑法》原第72条规定缓刑的实质条件是：“根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的”可以宣告缓刑。对该实质条件“确实不致再危害社会”，自1997年刑法修订颁布实施以来，理论界及实践部门一致认为非常抽象，难以操作，没有据以掌握的主客观评价标准，从根本上说，法官无法断定适用缓刑的犯罪人以后是否“确实”不会再危害社会。

　　本次刑法修订将缓刑适用的该实质条件以列举的形式进行明确化规定，修改为：“必须同时符合犯罪情节较轻、有悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响等四种情形，可以宣告缓刑；对不满十八周岁的人和已满七十五周岁的人犯罪，只要符合上述缓刑条件的，应当予以缓刑。”笔者认为，缓刑实质条件的修改，增强了缓刑适用的司法实践操作性，使法官对犯罪人适用缓刑是否适当有了基本明确的客观评判标准，体现了罪刑法定原则要求刑法条文文字清晰、表述确切的“明确化”基本规则。

　　（二）调整缓刑的适用情形，分别不同对象体现“从宽”或“从严”的刑事政策

　　宽严相济刑事政策的基本涵义是“当宽则宽，该严则严，宽以济严，严以济宽，宽严有度，宽严审时”。修改《刑法》第72条，将宣告缓刑的对象明确划分为“可以缓刑”和“应当缓行”两种情形，明确规定“对不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当缓刑”，完善了对未成年人、孕妇和老年人犯罪从宽处理的刑法规定，体现出我国大陆刑法宽严相济刑事政策中“从宽”的一面，表明我国大陆刑法走向文明和人道的发展趋势。与此同时，也修订了《刑法》第74条，扩大了不适用缓刑的犯罪人对象，增加规定“对于犯罪集团的首要分子，不适用缓刑”，显示出对有组织犯罪首要分子的严厉惩处，体现宽严相济刑事政策“从严”的精神。

　　（三）对缓刑犯依法实行社区矫正，意图改善缓刑犯等非监禁状态下犯罪人刑罚执行的社会法律效果

　　修改《刑法》第76条，将缓刑的执行方式由过去的主要依靠公安机关执行、考察和监督，直接规定为依法实行社区矫正。这是2003年以来我国大陆非监禁刑的社区矫正试点工作首次被法律予以确认，在刑法中明确社区矫正的法律地位，有助于推动社区矫正工作的开展和社区矫正立法的尽快出台，也标志着管制、缓刑、假释等非监禁刑执行方式的重大变革。以前我国刑法规定缓刑等非监禁刑主要由公安机关执行，由于公安机关担负着治安管理、刑事侦查、交通等公共秩序维护的繁重工作任务，使缓刑等非监禁刑犯罪人的实际监管往往流于形式，存在着严重的漏管、脱管、不管现象，既不利于犯罪人的改造，又危害社会治安秩序，引起民众的强烈不满。[8]本次修订对缓刑等非监禁刑依法实行社区矫正的明确规定，具有变革刑罚结构、实现刑罚轻缓化、促进社区刑逐步形成的重要作用。当然，能否明显改善非监禁刑执行流于形式的现状，有待于社区矫正法的颁布及其有效执行。

　　（四）增加规定缓刑命令，意图实现刑罚的惩罚、教育、预防、保护、安抚等诸多具体功能

　　本次修订，增加《刑法》第72条第2款缓刑命令：即“宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。”最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部2011年4月28日发布《关于对判处管制、宣告缓刑的犯罪分子适用禁止令有关问题的规定（试行）》。其中，“禁止从事的特定活动”，主要指设立公司企业事业单位、从事金融信用活动、相关生产经营活动、从事高消费活动等。“禁止进入的特定区域、场所”，主要是娱乐场所、大型群众性活动场所、学校周边地区等。“禁止接触特定的人”，主要包括同案犯、犯罪行为的被害人及其法定代理人近亲属、证人及其法定代理人近亲属、控告人批评人举报人及其法定代理人近亲属等。本次修订增加的缓刑命令，其中关于禁止从事特定行为的禁止令具有行业禁入、维护市场经济秩序的作用，体现刑罚的惩罚功能和对经济秩序的保护功能；关于禁止进入相关的场所则集中体现出刑法对社会秩序的维护功能；禁止接触特定的人，目的则在于确保缓刑犯的执行效果、防止缓刑犯再次犯罪，同时具有对相关利害关系人的保护功能。因此，增加规定缓刑命令，将会实现刑罚的惩罚、教育、预防、保护、安抚等诸多具体功能。

吉林省交通厅


吉林省交通厅关于切实加强和改进交通政务信息工作的通知


　　　各市、州、县（市、区）交通局，厅直各单位，机关各处室：　
　　 现将新修订的《吉林省交通政务信息工作管理办法》印发给你们，请结合实际，抓好贯彻落实。并就切实加强和改进交通政务信息工作通知如下：　
　　一、切实加强对交通政务信息工作的领导。几年来，全省交通政务信息工作不断发展，为领导了解情况、科学决策、指导工作提供了第一手资料，为推动交通政务工作的开展发挥了重要作用。但是，也存在着一些单位和部门对信息工作重视不够，信息网络不健全，渠道不畅通，信息报送不及时、不主动等问题。政务信息不仅是工作交流和情况反映的重要渠道，同时也是领导正确决策和指导工作的主要依据。各级交通部门要加强对信息工作的领导,尤其是一把手要把信息工作纳入日程,对重要的政务信息要亲自过问、亲自安排、亲自把关。要建立健全政务信息管理办法和工作机制，明确责任，落实任务,不断提高信息质量和服务水平，更好地发挥交通政务信息的参谋、助手和服务作用。　
　　二、建立健全畅通高效的交通政务信息工作网络。畅通高效的信息网络是搞好政务信息工作的基础。各级交通部门都要建立健全政务信息工作机构，完善政务信息工作网络。要倡导“机关人人都是信息员”的理念，各市州交通主管部门和厅直属各单位至少要配备１名专职信息工作人员,原则上应为该单位办公室主任;厅机关各处室和相关单位要根据工作需要设专职或兼职信息工作人员。各政务信息网单位要经常开展工作交流和组织理论研讨，不断增强网络的活力和功能。厅办公室、交通报社和信息中心要建立信息联动工作机制，整合信息资源，提高政务信息的采集能力和服务水平。　
　　三、努力提高政务信息质量和编报水平。政务信息要坚持真实、准确、全面、及时，提高信息编写的深度、广度和新意，丰富信息内涵，提升信息价值。要突出主动性，增强上报信息的自觉性，主动分析和挖掘各类信息源，及时了解和反馈本地、本部门交通改革发展中有价值的新经验、新做法和新问题，并注重反映地方和部门工作特色。要突出针对性，紧紧围绕交通中心工作组织和编报信息。对每项中心工作，要有系统的编报思想，除报送工作新思路、新举措、新进展，还应有阶段性形势分析、工作总结等综合性信息。要突出准确性，反映的情况必须真实可靠，事例、数字要准确无误，重大事件上报前应当核实。要突出即时性，对重要工作的新情况要及时做出信息反映，及时编写、送审、呈签，保证信息的时效性。　
　　要积极做好政务信息上报工作。各市州交通主管部门和厅直属各单位每周必须报省厅2篇以上信息，重要情况应随时上报，特别是关于突发事件信息、上级特约信息，必须在规定时限内报出。信息报送方式原则上以电子邮件方式进行，省厅信息工作人员信箱为：bka@jljt.gov.cn和cccbbka@sohu.com，也可以传真形式报送，传真为：0431—5633601。　
　　四 、加强对政务信息工作的考核和奖惩。省交通厅每年进行一次政务信息工作总结和部署，每季度将对报送信息、采用信息情况进行一次汇总，每上报一篇信息记1分，被采用的记5分,实行全年累计。对报送信息质量好、报送及时、采用率高的单位和个人予以表扬和一定的物质奖励，对信息报送工作不重视、报送过程中不主动、不及时，应付了事的单位，要通报批评，并在年终评比中相应扣减分数。各地区、各部门也应定期检查总结，表彰先进，鞭策后进，促进政务信息工作开展。同时，还要在政治上、工作上、生活上关心政务信息工作人员的成长和进步，尽可能地提供信息工作人员参与重要会议、阅读文件、参加调研的机会，调动政务信息人员的工作积极性。　
　　附:吉林省交通政务信息工作管理办法(修订稿)　
附件:　
　　　　　　　　吉林省交通政务信息工作管理办法　
　　　　　　　　　　(二OO五年十月修订)　
　　　　　　　　　　 第一章　总　　则　
　　第一条　根据交通部和省委、省政府关于加强政务信息工作的要求，为使全省交通系统政务信息工作逐步走上规范化、制度化、科学化管理轨道，保证信息畅通，提高信息质量，特制定本办法。　
　　第二条　政务信息是领导实施科学决策的重要依据，做好政务信息工作是转变政府职能、提高工作效率的有效途径。全省各级交通部门应高度重视政务信息工作，不断提高政务信息工作水平。　
　　第三条　交通系统政务信息工作的主要任务：围绕贯彻落实党和国家的路线、方针、政策以及不同时期的中心工作，为领导科学决策和指导工作提供及时、准确的参考依据。　
　　第四条　政务信息工作的基本原则和要求：围绕全省交通系统中心工作，实事求是，突出重点，注重实效，迅速反映工作中的重大情况和问题，并力求做到准确、全面、精深。　
　　　　　　　　　　 第二章　网络及组织领导　
　　第五条　全省交通系统政务信息网络由全省交通系统各部门、各单位构成。各部门和单位的办公室（秘书处、科）为政务信息工作的主管部门。　
　　第六条　省交通厅办公室负责全省交通系统政务信息工作的组织指导；对各地区、厅直单位报送的信息和外埠信息进行归纳、综合、整理，向厅领导和上级报告，并办好《吉林交通信息》、《吉林交通参考》等信息刊物；负责考评信息网络成员单位及其信息员的工作情况，总结推广信息工作先进经验；负责培训全省交通系统信息工作骨干。　
　　各市、州交通局办公室（秘书处、科）负责本地区交通政务信息的组织、指导和信息的收集、整理、上报工作，考评本地区信息网络成员单位及信息工作人员的工作情况。　
各县（市）交通局（秘书科、股）负责本县（市）交通政务信息的收集、整理、上报工作。　
　　厅直单位办公室负责收集、整理、上报本部门及本系统的政务信息。　
　　各地公路管理和运输管理行业政务信息的收集、整理和报送，以地区交通局信息主管部门为主，厅行业主管部门为辅。　
　　第七条　各级交通部门及厅直属单位要有一名领导负责政务信息工作，办公室（秘书处、科）主任（处长、科长）是政务信息工作的具体负责人，并指定1-2名专（兼）职人员从事政务信息工作。信息人员发生变化，应及时将新成员情况报告省厅主管部门。　
　　　　　　　　　　　第三章　报送范围及要求　
　　第八条　信息报送范围：　
　 （一）党和国家方针、政策及上级重大工作部署的贯彻落实情况，特别是结合本地实际提出的交通工作新思路和所采取的新措施、新做法；　
　 （二）重点工程、科研项目和企业生产的进展和完成情况；　
　 （三）管理体制、管理方式、结构调整、企业经营机制转换、现代企业制度建立等方面的改革措施、情况、问题和建议，具有普遍指导意义的经验；　
　 （四）对省委、省政府及交通厅重大工作决策的贯彻情况及反映；　
　 （五）各市、州、县（市）给予交通工作的优惠政策或作出的重大决策；　
　 （六）公路（水路、地方铁路）建设、养护管理、规费征收、运输生产、行风建设、廉政建设的情况、问题和建议；　
　 （七）大事、急事、要事和突发性事件，特别是政治性、社会性、群体性、敏感性较强的事件；　
　 （八）上级机关检查、指导工作的重要活动和会议；　
　 （九）外事工作，涉外公路、水路运输，合资合作项目的动态、进展、问题和建议；　
　 （十）各级党委、人大、政府、政协领导对交通工作的重要指示和活动；　
　 （十一）上级机关、各省市交通部门、省直有关部门的重要来访；　
　 （十二）各类重大安全事故。　
　　第九条　重要交通政务信息要求随时报送，各市、州交通局及厅直具有行业管理职能的单位，每周最低报送二条；各县（市）交通局每月报送一条；厅机关各处室不作具体要求，但要保证重要信息不漏报、不迟报。报送方式可采取电子邮件、传真或电话等方式。　
　　第十条　省厅每季度汇总一次信息报送及采用情况，结果报厅党组并向各市、州及厅直单位通报。　
　　第十一条　报送的政务信息要事实准确，言简意赅；情况应客观、全面，分析应透彻、准确，建议应切实可行。　
　　第十二条　紧急情况发生后，要立即将信息直接报省厅办公室；遇有特殊情况，不得晚于事件发生后4小时上报，并及时续报事态进展和处置情况。　
　　第十三条　上报信息须经同级办公室（秘书处、科）主任（处长、科长）审核后签发，重要信息需经单位或部门领导审签。　
　　第十四条　定期召开全省交通系统政务信息总结会，不定期开展信息交流及举办培训学习班。　
　　第十五条　全省交通系统政务信息工作按季度进行考评。考评对象为各市、州交通局及厅直属单位。　
　　　　　　　　　　 第四章　政务信息工作人员的条件、责任和权利　
　　第十六条　从事政务信息的工作人员应具备以下条件：　
　 （一）坚持党的基本路线，热爱信息工作，有较强的业务能力、事业心和责任感；　
　 （二）熟悉国家的各项政策、法律、法规，熟悉部门的主要业务，掌握政务信息工作基本业务知识、工作规律和实践技能；　
　 （三）思想活跃，思维敏锐，工作勤奋，具有较强的观察能力和文字表达能力。　
　　第十七条　信息工作人员的责任：　
　　（一）以高度负责的精神、实事求是，全面客观地搜集、加工、传报、贮存政务信息，完成信息上报任务；　
　 （二）对本级或上级信息工作提出意见或建议；　
　 （三）为领导决策或指导工作提出参考性意见；　
　 （四）在无法向领导请示的情况下，对重要的突发性信息及时进行处理，事后应及时上报；　
　 （五）参加上级部门举办的信息工作业务培训和会议。　
　　第十八条　信息工作人员的权利：　
　 （一）阅读、学习有关文件；　
　 （二）参加有关会议；　
　 （三）对重要事件或问题进行调查研究和咨询；　
　 （四）以个人名义对情况真实、影响重大的问题直接上报或越级上报上级信息部门。　
　　第十九条　为调动广大政务信息工作人员的积极性，被省厅采用的信息将给予一定的物质奖励。　
　　　　　　　　　　 第五章　 考评和奖励　
　　第二十条　先进单位及个人的考评采用以下方法：　
　　省厅采取记分办法，按市、州、县（市）交通局、厅直属单位、各市、州公路管理处、运输管理处和个人的信息工作情况及得分情况评选“吉林省交通系统政务信息先进单位”及“吉林省交通系统政务信息先进工作者”。　
　　第二十一条　对先进单位、先进工作者每年进行一次表彰，并通报全省各级交通部门。　
　　　　　　　　　　　第六章　附　　则　
　　第二十二条　本办法由交通厅办公室负责解释并组织实施。　
　　第二十三条　本办法自2005年10月15日起施行。