中国保险监督管理委员会


关于印发《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》的通知

保监发〔2006〕11号


各保险公司，各保监局，机关各部门：
为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，保监会制定了《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（以下简称《办法》）。现予印发，并将有关事项通知如下：
一、国有保险机构总公司应当根据本《办法》的要求，制定重大案件责任追究办法，并在本《办法》施行之日起六个月内，报保监会法规部备案。
二、国有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法，及时制定重大案件责任追究办法，并报保监会法规部备案。

二○○六年一月二十日




国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法

第一条 为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，制定本办法。
第二条 国有保险机构重大案件领导责任是指因国有保险机构部门负责人、分管领导、主要负责人（含主持工作的副职，下同）等相关领导人员的渎职、失职行为导致发生保险业重大案件，依照本办法应当承担的责任。
第三条 本办法中所称国有保险机构，指国有独资的保险公司、保险集团公司、保险控股公司，以及上述公司控股的保险公司、保险资产管理公司。
前款规定的国有保险机构，包括上述公司的总公司及其分支机构。
第四条 国有保险机构重大案件领导责任追究，必须以事实为依据，与相关违法违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，应当公平公正，坚持教育与惩戒相结合。
第五条 各国有保险机构应当根据本办法追究重大案件相关责任人的领导责任，中国保监会及其派出机构根据本办法和相关法律、法规、规章，对国有保险机构重大案件领导责任追究实施监督管理。
第六条 对国有保险机构重大案件负有领导责任的人员，依法应当承担刑事责任或者其他法律责任的，仍可依据本办法追究其领导责任。
第七条 发生下列重大案件，国有保险机构应当按照本办法追究相关人员的领导责任：
（一）违反《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、贿赂、侵占、骗取保险金等犯罪，涉案金额100万元以上，人民法院已经作出生效判决的案件；
（二）因不遵守法律、法规和规章制度，造成国有保险机构实际损失10万元以上的案件。
对于涉案金额或者实际损失未达到上述标准、实际损失难以确定以及未造成实际损失的案件，如果影响特别恶劣或者可能造成系统性风险的，对案件相关人员的领导责任追究适用本办法。
第八条 国有保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
第九条 发生重大案件，发案机构主要负责人应当自案件发现之日起5个工作日内向其上一级机构、总公司和所在地的中国保监会派出机构作专项报告。
国有保险机构总公司发生重大案件，其主要负责人应当自案件发现之日起5个工作日内向中国保监会作专项报告。
第十条 国有保险机构发生重大案件，造成10万元至50万元损失的，其部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级处分；造成50万元以上损失的，根据情节轻重，给予降级、撤职、开除处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
（一）不贯彻执行法律、法规和各项规章制度；
（二）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；
（三）因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金发生损失；
（四）因参与内幕交易或者非法关联交易，导致保险资金发生损失；
（五）未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生；
（六）对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十一条 国有保险机构发生重大案件，损失金额50万元以上的，除按照本办法第十条追究相关人员领导责任外，发案机构上一级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，分别给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
（一）对国家有关方针政策、法律、法规、规章以及各保险机构总公司制定的制度不及时传达、认真贯彻，致使下一级机构未能及时了解和执行；
（二）未建立对下一级机构的有效监督管理制度，或者未严格执行各项监督管理制度；
（三）对已经暴露的案件隐患未及时采取有效措施进行处理，导致重大案件发生；
（四）对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十二条 国有保险机构发生重大案件，损失金额100万元以上，情节严重的，除按照本办法第十条、第十一条追究相关人员领导责任外，发案机构上二级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
第十三条 国有保险机构发生重大案件，损失金额200万元以上，情节严重，且发案机构的上二级机构为总公司以下机构的，除按照本办法第十条、第十一条、第十二条追究相关人员领导责任外，其总公司部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。
第十四条 国有保险机构发生重大案件，损失金额200万元以上，情节特别严重的，对其经营决策具有决定权的保险集团公司、保险控股公司的部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。
第十五条 因国有保险机构的内部审计、稽核部门未按规定履行监督检查职责，导致重大案件发生的，其部门负责人的领导责任追究，比照本规定执行。
第十六条 相关责任人已经离退休的，仍应当按照本办法追究其领导责任，离退休时间超过五年的除外。
相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构按照本规定追究其领导责任，并将处理决定通知其现工作的保险机构。
第十七条 发生重大案件的，国有保险机构总公司应当成立特别工作小组，对重大案件的领导责任进行调查、提出处理意见，由保险机构有关部门作出处理决定，并自作出决定之日起30日内报发案机构所在地的中国保监会派出机构备案。
对损失金额超过50万元的案件领导责任追究，由特别工作小组提出初步处理建议，国有保险机构总公司进行审核、作出处理决定，并自作出决定之日起30日内报中国保监会备案。
第十八条 国有保险机构未按本规定对负有领导责任的人员进行处分的，中国保监会及其派出机构在调查核实相关违法违规事实的基础上，可以责令该国有保险机构对相关负有领导责任的人员作出行政处分；对由中国保监会任免的国有保险机构领导人员，中国保监会可以直接给予行政处分。
国有保险机构作出的处分决定与相关违法违规事实的性质、情节和危害程度明显不相当的，中国保监会及其派出机构在调查核实的基础上，可以责令该国有保险机构重新作出处分决定。
对于拒绝作出或者拒绝重新作出处分决定的国有保险机构及其相关责任人，可以依据《保险法》第一百四十七条第（二）项和第一百五十条的规定予以行政处罚。
第十九条 国有保险机构总公司应当依据本办法制定重大案件责任追究办法，对责任追究标准和追究程序予以规范，其制定的责任追究标准不得低于本办法的要求。
国有保险机构总公司应当在本办法施行之日起六个月内，将其制定的重大案件责任追究办法报中国保监会备案。
第二十条 对于本办法中有关重大案件追究领导责任的涉案金额及实际损失金额的标准，中国保监会可以根据实际情况进行调整。
第二十一条 国有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法制定重大案件责任追究办法。
第二十二条 本办法由中国保监会负责解释和修订。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。

2006年1月25日印发

农业部兽医局


农业部关于下达2009年度动物及动物产品兽药残留监控计划的通知

农医发[2009]006号


　　为加强兽药残留监控工作，保证动物产品安全，维护人民群众身体健康，依据《兽药管理条例》有关规定，现下达《2009年度动物及动物产品兽药残留监控计划》(附件1，以下简称《监控计划》)，并就有关事项通知如下：

一、各级兽医行政管理部门要认真组织落实《监控计划》，并在完成本计划的同时，制定本辖区残留监控计划，监控数量不得低于本计划的20%。

二、中国兽医药品监察所、省级兽药监察所和我部指定的残留检测机构承担本计划检测工作。

三、本年度兽药残留检测按照我部发布的残留检测方法和限量标准（附件2）执行，确证方法按照我部发布的方法或参照国际公认的方法执行。

四、兽药残留抽样、检测和结果上报按已发布的《官方取样程序》和《2009年度兽药残留抽样检测技术操作要点》（附件3，以下简称《操作要点》）执行。

五、为保证抽取样品具有代表性和可追溯性，检测结果具有科学性和公正性，抽样和检测单位要遵守以下要求：

（一）严格按《操作要点》要求抽样。

（二）畜禽样品应从动物养殖场、屠宰厂抽取。其中进行鸡、鸡蛋、鸭蛋和尿液中禁用药物检测的，从养殖场抽取的样品数量应占抽样总数的三分之一以上。

牛奶样品应从奶牛养殖场（户）、生鲜乳收购站抽取。

（三）应科学确定抽样时段，不得采取某一时段集中抽样、分期分批检测方式。除后续跟踪抽样外，不应对同一采样点重复抽样。

（四）不得擅自变更检测方法和检测限，若确需对本计划已确定的检测限、检测方法进行调整，应事先向全国兽药残留专家委员会办公室（简称残留办）提交申请材料，并经核准后再进行检测。

（五）筛选方法必须采用经我部备案的残留检测试剂盒。以筛选方法检测出的阳性样品，应进一步进行确证检测，并以确证检测结果上报。不具备确证检测条件的实验室，应送具备条件的实验室检测后出具报告。检测结果由送检单位按要求上报。

（六）必须严格执行残留检测阳性样品报告制度（附件4）和抽样信息上报制度（附件5）。检测阳性报告应在10个工作日内报送抽样单位、同级兽医行政管理部门和残留办。

（七）必须严格执行阳性（超标）样品追溯制度。以2008年度残留检测阳性样品来源地（或单位）作为监控重点。对本年度监控计划中检测出的阳性样品，要进行后续跟踪抽样检测。后续跟踪抽样比例为1：5，即每发现一个阳性样品，对被抽样单位连续跟踪抽样2次，每次5个样品。如在此程序中发现阳性结果，在上报兽医行政管理部门同时需继续按上述跟踪检测程序进行检测。后续跟踪抽样检测样品数可预先列入辖区残留监控计划。

六、各地兽医行政管理部门接到残留检测单位反馈的残留超标检测报告后，应启动追溯程序，查找问题根源，对违规行为依法查处。处理结果及时报我部兽医局和残留办。要做好调查处理记录，记录存档2年以上。

七、承担抽样和检测任务的单位要密切配合，及时沟通情况。一是按规定对抽样样品进行登记、保存、交接、检测；二是检测结果按《操作要点》和统一格式（见附件6）要求，分别报残留办、样品来源所在地省级畜牧兽医行政管理部门和抽样单位。各地要将工作中存在的问题和建议及时反馈我部兽医局和残留办。

八、承担检测任务单位应于4月底、6月底、9月20日和12月1日前将检测分析报告和检测结果汇总表纸质材料和电子件分次上报残留办。

九、残留办负责兽药残留检测结果汇总和实施监控计划总结工作，阶段性工作总结和全年工作总结分别于2009年7月15日和12月20日前上报我部兽医局。

十、水产品中兽药残留监控计划由渔业行政管理部门组织实施。阳性样品处理结果和检测结果按本通知相关要求分别报我部渔业局、中国水产科学研究院和样品来源所在地省级渔业行政管理部门。

十一、各地要高度重视本计划组织落实工作，在做好协调、督促检查的同时，对承担抽样、检测单位给予必要支持。要加强领导，落实责任，强化措施，按规定要求完成残留检测和结果上报工作，充分发挥兽药残留监控效能，保障动物性产品质量安全。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO九年三月六日

附件：
09年农医发[2009]6号.CEB
http://www.agri.gov.cn/govpublic/SYJ/200904/P020090402599976782273.ceb