延边朝鲜族自治州人民政府关于印发《延边州影响和损害经济发展软环境行为责任追究暂行办法》的通知
吉林省延边朝鲜族自治州人民政府
州人民政府关于印发《延边州影响和损害经济发展软环境行为责任追究暂行办法》的通知
延州政发〔2009〕3号
各县、市人民政府，州政府各委办局：
《延边州影响和损害经济发展软环境行为责任追究暂行办法》已经2009年1月13日州政府第14次常务会议讨论通过，现予以印发，请认真贯彻执行。
二○○九年二月十日
延边州影响和损害经济发展软环境行为责任追究暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加大软环境整治力度，有效解决影响和损害我州经济发展的各种行为，消除经济发展障碍，建立为民、务实、清廉的责任型、服务型、法治型和效能型机关，根据《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《吉林省行政问责暂行办法》、《吉林省行政执法监督办法》等有关法律、法规，结合我州实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于延边州行政区域内各级行政机关、受行政机关委托履行管理公共事务职能的单位、组织以及法律法规授权的组织的工作人员。
第三条 本办法所称损害经济发展软环境行为，是指因不履行或不正确履行职责，包括行政不作为、乱作为和慢作为，对经济发展软环境造成不良影响的各种行为。
第四条 坚持实事求是、公平公正、权责统一，教育与惩戒相结合，责任追究与奖惩、任免相结合，责任追究制与行政首长负责制相结合的原则。不得用责任追究代替行政处分或者刑事处罚。
第二章 责任追究的范围
第五条 行政事业性收费中有下列行为之一，应当对责任者实行责任追究：
（一）未经法定程序批准，擅自增加或设立收费项目、改变收费标准的；
（二）行政事业性收费不严格执行有关收费批准文件规定的标准，或超标准、超范围收费的；
（三）不出示收费许可证件、不具备收费资格、不开具合法收据或不使用法定部门制发的专用票据而收费的；
（四）被收费单位或个人对收费有异议时，不告知法定救济权利和途径的；
（五）其他乱收费的行为。
第六条 行政监督检查中有下列行为之一，应当对责任者实行责任追究：
（一）无法定依据或者不出示有效资格证件实施监督检查的；
（二）超越法定权限实施监督检查的；
（三）不按法定程序、时限实施监督检查的；
（四）放弃、推诿、拖延、拒绝履行监督检查职责的；
（五）对检查中发现的违规违纪违法行为不依法制止、纠正，或者不移交有关部门处理的；
（六）其他违反规定实施行政监督检查、损害被检查对象合法权益的行为。
第七条 行政处罚过程中有下列行为之一，应当对责任者实行责任追究：
（一）违反法定程序实施行政处罚，无法定依据或者超越法定时限，随意实施行政处罚、采取强制措施的；
（二）未出示有效执法证件，不具备行政执法资格，无处罚依据、标准、程序，擅自设立处罚种类或改变处罚幅度，乱用行政处罚裁量权的；
（三）因企业或个人对执法部门的执法行为提出异议而加重处罚、刁难勒卡或打击报复的；
（四）未使用规定罚没票据或一人单独执罚，以及向执法单位及人员下达罚款指标的；
（五）未向企业尽告知义务及其法定救济权利和途径，以及未按有关法律、法规给予必要整改时间的；
（六）使用、丢失或扣押、损毁、擅自处理当事人财物，给其造成损失的；
（七）违反“票款分离”和“收支两条线”规定，擅自截留、挪用、处理罚没收入或扣押财务账册的行为；
（八）其他违反规定的行政处罚行为。
第八条 违反减轻企业负担有关规定的下列行为之一，应对责任者实行责任追究：
（一）向各类企业征收、摊派或者索要款物，变无偿服务为有偿服务，收取咨询、信息、检测等费用的；
（二）强行服务收费、搭车收费，或以评比先后顺序要求企业进行非自愿性赞助，强制企业参加各类社团组织的评比、排序、授牌以及研讨、考核、培训等活动，强制企业订阅报刊、购买图书和做广告的；
（三）对法定的减、免、缓及出口退税等收费、税收优惠政策，擅自增加条件的；
（四）以各种名义无偿占用或者变相占用企业财物，违反规定对各类企业进行检查或者借检查名义刁难勒索，借办班之机违规收费的；
（五）利用职务或者工作上的便利，将应当由本人及其亲属支出的费用，到企业或下属单位报销的；
（六）其他违反减轻企业负担有关规定的行为。
第九条 行政职能转变过程中有下列行为之一，应当对责任者实行责任追究：
（一）继续或变相施行已废止的法律法规、规章及其它规范性文件的；
（二）擅自或越权制定违反国家和省、州改善经济发展软环境有关规定文件的；
（三）违反规定干预市场流通，或者对干预行为纵容、包庇的；
（四）利用职权，强买强卖、强揽业务、搭配销售、垄断经营、指定交易、妨碍或限制公平竞争的；
（五）违反规定干预企业的生产经营活动，侵犯企业经营自主权的；
（六）不按规定与下属中介机构脱钩，违规委托中介机构、下属单位或者其他组织代行行政许可管理权或从事行政许可代理活动的；
（七）违反规定要求、强迫或变相强迫企业接受指定中介服务的行为。
第十条 在规范招投标管理工作中有下列行为之一，应当对责任者实行责任追究：
（一）使用非国有资金从事商品房、经济适用房、职工集资住房建设项目，或者非公有制和国有控股企业自筹资金建设的各类工程项目，强迫企业招标投标的；
（二）利用职权，垄断招标、投标或搞暗箱操作的；
（三）利用职权，向企业指定商品供应商或服务商行为的；
（四）其他在规范招投标管理工作中应当追究的行为。
第十一条 行政审批制度改革中有下列行为之一，应当对责任者实行责任追究：
（一）擅自设立审批事项，或者对已经取消的审批事项继续实施审批，以及超越职权、违反法定程序审批的；
（二）不按规定公示依法应当公示的事项，或者未按规定一次性告知申请人补正全部内容的；
（三）在受理、审查、决定行政审批过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
（四）不履行对社会、公众公开承诺的；
（五）依法应当举行听证而不举行听证的；
（六）对按规定应该纳入政务大厅或一站式办公场所集中办理的行政审批、收费等事项而不纳入，或者已纳入事项仍在政务大厅外办理的；
（七）对纳入政务大厅或一站式办公场所集中办理的事项，违反有关政务公开、运行方式、工作纪律、工作要求等办理规定，或无正当理由不予办理、拖延办理，造成严重后果的；
（八）其他违反有关行政审批管理规定的行为。
第十二条 在履行岗位职责过程中有下列行为之一，应当对责任者实行责任追究：
（一）对群众投诉举报不按规定处理，对职责范围内的事项应当受理不受理，或者不按规定时限办理完毕的；
（二）擅自创设行政许可、设置行政许可前置条件、滥用行政许可裁量权的，或在规定期限内，不做出准予行政许可决定、乱许可的。
（三）对当事人符合法定条件申请颁发、变更许可证和执照，不予受理或拒绝办理的；
（四）对有法定依据提请支持、配合、协助的有关事项不支持、不配合、不协助，或者消极应付，推诿扯皮，贻误正常工作的；
（五）故意刁难管理服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事的；
（六）服务态度差，生冷硬横，接待不热情，服务不周到，告知不详细，解读不耐心的；
（七）思想僵化，服务经济发展意识不强，不讲策略，遇事照抄照搬照传，不会主动化解职责范围内的困难和矛盾的；
（八）工作纪律涣散、秩序混乱，无故空岗、缺岗，出现工作时间不务正业，上网聊天、玩游戏，非公务饮酒或酗酒等行为的；
（九）政令不畅、有令不行、有禁不止、不顾大局、各行其是、为所欲为的；
（十）其它不履行岗位职责造成不良影响或后果的行为。
第十三条 《吉林省行政执法监督办法》和《延边州行政过错责任追究办法》规定的其他应实施责任追究的行为。
第三章 责任追究的责任划分
第十四条 责任追究分为追究直接责任和间接责任，有本办法第二章所列行为的，除追究承办人的直接责任外，还应追究所在单位行政首长的行政责任。
第十五条 批准人批准的事项，导致行为不良后果发生的，批准人负直接责任。因承办人弄虚作假、徇私舞弊或者工作失误，致使批准人不能正确履行职责，从而导致行为不良后果发生的，承办人负直接责任。
第十六条 承办人未经批准人批准，直接作出具体行政行为，导致行政不良后果发生的，承办人负直接责任。承办人不按照批准人批准事项实施具体行政行为，导致行政不良后果发生的，承办人负直接责任。
第十七条 因指令、干预而导致行政不良后果发生的，发出指令、干预的行政首长负直接责任。
第十八条 集体研究作出的决定，导致行政不良后果发生的，行政首长负直接责任，持相同意见的人员负间接责任。
第十九条 因上级机关改变下级机关意见，导致不良后果发生的，上级机关行政首长负直接责任。
第二十条 2人以上（含2人）故意或者过失导致行政不良后果发生的，按个人所起的作用负相应责任。
第二十一条 本章所称批准人一般指行政首长。依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他人员行使批准权的，行使批准权的人员视为批准人。承办人一般指具体行政管理事项承办人员。
第四章 责任追究的方式和运用
第二十二条 损害经济发展软环境责任追究方式：
（一）告诫或者责令作出检查；
（二）通报批评；
（三）调离工作岗位；
（四）责令辞职；
（五）免职；
（六）辞退或者解聘；
（七）其它法律、法规和政策规定的责任追究方式。
以上追究方式可以单独使用或者合并使用。
前款第（三）、（四）、（五）、（六）项的责任追究，按照干部管理权限和有关规定程序办理。
本办法第二章所列行为构成违纪的，应当依据《行政机关公务员处分条例》等有关规定处理。同时，还要视情节实施责任追究。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
垂直管理部门按《吉林省行政执法监督办法》规定进行处理，并按有关程序向其上级主管部门通报情况。
第二十三条 对负有直接责任的人员，情节较轻的，给予告诫、责令作出检查；情节较重的，给予通报批评；情节严重的，给予调离工作岗位、责令辞职、免职、辞退或者解聘。
对负有间接责任的人员，情节较重的，给予告诫、责令作出检查；情节严重的，给予通报批评。
2人以上（含2人）故意或者过失导致行政不良后果发生的，按个人所起的作用和应负的责任实施责任追究。
第二十四条 有下列情形之一，应当从重处理：
（一）一年内被责任追究两次以上的（含两次）；
（二）隐瞒事实真相，干扰、阻挠、不配合调查的；
（三）打击、报复投诉人、证人及其他人员的；
（四）强迫、唆使他人违规违纪违法的；
（五）拒不纠正违规违纪违法行为的；
（六）在履行职责过程中有徇私舞弊、收受行政管理相对人财物、接受宴请、参加其提供的旅游和娱乐活动等行为的；
（七）其他造成恶劣社会影响或者严重后果的情形。
第二十五条 有下列情形之一，可以从轻处理：
（一）主动承认错误并及时纠正，未造成严重后果的；
（二）主动退出违规违纪违法所得的；
（三）对挽回或者减轻应追究责任事项可能造成的损害、损失、影响有立功表现的。
第二十六条 对于第二十四条、第二十五条所列情形的责任追究方式，应当在第二十二条规定的责任追究方式内从重或者从轻实施追究。
第二十七条 有下列情形之一，可免于行政责任追究：
（一）主动发现并及时纠正错误，未造成损失或者不良影响的；
（二）因适用的法律、法规、规章和内部管理制度未作规定或者规定不具体，无法认定行政工作人员责任的；
（三）因意外事件或者不可抗力因素致使行政不良后果发生的。
第五章 责任追究机构和程序
第二十八条 对影响和损害经济发展软环境行为实施责任追究的机构为州、县（市）整治和建设经济发展软环境领导小组和行政监察机关。主要履行下列职责：
（一）决定是否对损害软环境行为进行调查；
（二）审议调查或审理报告；
（三）做出处理决定。
第二十九条 各级整治和建设经济发展软环境领导小组办公室为涉软行为责任追究的办事机构，按照省、州政府确定的与行政监察机关合署办公的职能，主要履行下列职责：
（一）受理投诉、检举和控告；
（二）调查软环境投诉举报问题，查处破坏经济发展软环境的违规违纪违法案件；
（三）草拟调查报告，提出处理意见。
第三十条 调查处理损害软环境行为实行回避制度。参与调查处理人员与责任追究对象、投诉人有利害关系、可能影响公正处理的，应实行回避。
第三十一条 对责任追究对象的行为进行调查，应当由2名以上工作人员进行。接受调查的单位和个人应当如实提供情况。严禁以暴力、威胁、引诱、欺骗等非法方式收集证据。非法收集的证据不得作为责任追究的依据。
第三十二条 投诉受理范围：
（一）公民、法人和其他社会组织通过来电、来函、来人、网上投诉、检举、控告的；
（二）行政首长、监督管理机关、上级机关建议或要求调查追究的；
（三）在上级或同级人大、政府行政执法监督检查中，被认定有错误行为，要求调查处理的；
（四）人大代表、政协委员通过议案、提案等形式要求责任追究的；
（五）司法机关或者仲裁机构提出责任追究的；
（六）通过明察暗访发现的；
（七）有关部门移交的；
（八）其他渠道获取的。
第三十三条 投诉受理程序：
受理机关收到投诉后，应当予以登记，按照分级负责、归口管理的原则，并按规定程序采取自办、转办、交办等方式处理。
（二）对有本办法第二章所列行为，应针对不同情况，由不同的实施主体依据相应的法律规定实施责任追究。对负有直接责任或者间接责任的人员，由行政监察机关和软环境建设办公室直接受理，或责成任免机关进行调查处理。
（三）对有第三十二条（二）、（三）、（四）、（五）所列受理范围的，或性质严重、影响较大的重点投诉，由行政监察机关和软环境建设办公室直接进入责任追究程序。
（四）对各级政府领导人员实施责任追究，由上一级政府决定。对各级政府工作部门行政首长实施责任追究，由本级政府决定。
（五）转办、交办的投诉应在收到转、交办投诉之日起7个工作日内报告办理结果。不能如期报告办理结果的，应说明理由和办理情况，并向行政监察机关或整治和建设经济发展软环境领导小组办公室提出延期申请，经批准后按批准时限办理。对转办、交办的投诉推诿或拒不办理的，按照有关规定，给予承办部门和责任人通报批评或追究其行政责任。
第三十四条 对损害软环境行为责任追究对象的立案、调查、审理和处理决定及执行，按照《行政监察机关实施〈吉林省行政问责暂行办法〉程序规定》及相应的法律规定程序办理。
第三十五条 对处理决定不服的，被追究的责任人可在收到处理决定之日起15日内，向作出决定的机关或者上一级机关提出书面申辩。受理机关应在收到书面申辩之日起30日内，作出维持、变更或者撤销原决定的书面处理意见，并通知申辩人。
申辩期间不停止原处理决定的执行。法律、法规和有关政策规定对上述申辩另有规定的，按规定办理。
第三十六条 调查人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，导致调查报告出现错误或者失误的，应当按照《行政机关公务员处分条例》给予行政处分。
第六章 附 则
第三十七条 本暂行办法由州监察局负责解释。
第三十八条 本暂行办法自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知
1995年10月20日，中国证券监督管理委员会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，中央有关部门，上海、深圳证券交易所：
为了切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，我会制定了《关于股票发行与认购办法的意见》，现下发给你们，请遵照执行。
附件：关于股票发行与认购办法的意见
为了切实做好新股的发行工作，维护社会安定，促进股票市场的健康发展，根据《公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，对新股发行提出以下意见：
一、股票发行与认购的基本原则及要求
1、股票发行工作应坚持公开、公平、公正、高效、经济的原则，保证金融秩序稳定和社会安定。
2、同次发行的股票只能采取一种发行方式。
3、股票发行必须选择有良好通讯和交通条件，有一定数量的金融分支机构（含证券经营机构），有上海、深圳证券交易所会员机构的金融业相对发达的城市。
4、股票发行方案经新股发行公司所在地省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于新股发行前十个工作日由主承销商报中国证监会，经审核同意后由地方证券管理部门和主承销商组织实施。
5、地方政府应成立股票发行领导小组，加强对股票发行工作的领导。
6、股票发行可继续采用与储蓄存款挂钩方式，推荐采用上网定价方式，经批准也可以进行上网竞价发行的试点。各地如有更好的方式，可将方案报证监会批准后试行。
二、与储蓄存款挂钩发行方式
1、与储蓄存款挂钩发行方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定要求办理缴款手续的新股发行方式。与储蓄存款挂钩方式按具体做法不同可分专项存单方式和全额存款方式两种。
2、采用与储蓄存款挂钩发行方式，其存款期不得超过三个月，每股费用成本不得超过0．15元。发行收费总额不得超过500万元。采用专项存单方式，缴款期满后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户；采用全额存款方式摇号确定中签者后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户。
3、采用与储蓄存款挂钩方式发行股票，投资者可以用现金或支票缴纳认股款。
三、上网定价发行方式
1、上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已定发行价格发售股票的发行方式。
2、投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。上网认购期内，投资者按委托买入股票的方式，以固定的发行价格，填写委托单。一经申报，不得撤单。
各证券营业部在申购日不得接受投资者以现金方式的申购委托。
每一帐户申购委托不得少于1000股。超过1000股的必须是1000股的整数倍。
3、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于1，000股的申购金额为其开设资金帐户。
4、定价发行具体处理原则如下：
（1）当投资者申购量等于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票。
（2）当投资者申购量少于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。
（3）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千分之一时，由交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户的中签数量。
（4）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数大于或等于发行数量的千分之一时，由交易主机按每一帐户确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户。每一中签帐户认购1000股。
5、采用上网定价方式发行股票，证券交易所在申购期（三个工作日）内冻结所有投资者定价认购的足额保证金，所冻结资金的利息归发行公司所有。
6、申购结束当天，证券交易所要对申报帐户和证券商清算帐户资金情况进行核查，确定有效申购帐户和数量，以及按户数或按股数进行配号，并将有效申购数据和配号记录传给各证券营业柜台。
7、申购日后第二个工作日，主承销商根据证券交易所提供的有效申购数据，按上述发行认购原则确定股东名单及认购数量，并公布发行结果，未认购部分的款项随即解冻；认购部分款项及利息由证券交易所划入主承销商指定帐户，主承销商于次日将此款项划入发行公司指定帐户。
8、定价发行对投资者只按正常交易报单收取委托手续费。主承销商委托证券交易所按照发行总金额的千分之四提取发行费用。证券交易所根据各参与定价发行证券营业柜台的实际认购量，将该笔费用自动划转到各营业柜台帐户。
9、证券交易所应按照中国证监会批准的发行方案，充分做好上网定价发行的准备工作，保证上网发行期间电脑主机的正常运转和通讯设备的正常运行。同时，证券交易所和有关各方对于尚未公开的认购结果负有保密义务。
四、承销机构的有关职责
1、承销机构要在承销及上市保荐过程中，结合承销业务对发行公司进行辅导工作，以达到发行和上市的要求。
2、承销机构协助新股发行公司选择股票发行方式，起草股票发行方案（含发行费用预算表）。
3、股票发行前，承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在指定报刊上刊登招股说明书概要和发行公告。发行公告须载明发行方式、时间、地点及有关事项。采用上网定价、上网竞价发行方式发行股票的企业，至少于发行前五个工作日刊登发行公告。
4、在发售期内，承销机构应在所在发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书和发行公告，同时，主承销商应将每天的发行进展情况报告证监会。承销活动中出现重大问题时，应立即向证监会报告。
5、股票发行结束后，主承销商应立即公布发行结果，并于15个工作日内以书面形式将发行情况报告证监会，并抄报地方证券管理部门。
6、承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重给以处罚直至取消股票承销资格。