青海省实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》办法
青海省人大常委会
青海省人民代表大会常务委员会公告
(第三十号)
青海省人民代表大会常务委员会关于修改《青海省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》的决定，已由青海省第十一届人民代表大会常务委员会第二十五次会议于2011年9月29日审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
青海省人民代表大会常务委员会
2011年9月29日
青海省实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》办法
（1995年2月25日青海省第八届人民代表大会第三次会议通过 根据2006年7月28日青海省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议关于修改《青海省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》的决定第一次修正 根据2011年9月29日青海省第十一届人民代表大会常务委员会第二十五次会议关于修改《青海省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》的决定第二次修正）
第一章 总 则
第一条 为了保证本省地方各级人民代表大会代表依法行使代表职权，履行代表义务，发挥代表作用，根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》（以下简称代表法），结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省地方各级人民代表大会代表，是本省地方各级国家权力机关组成人员。代表依照代表法和本办法的规定在本级人民代表大会会议期间的工作和闭会期间的活动，都是执行代表职务。
国家和社会为代表执行代表职务提供保障。
代表不脱离各自的生产和工作。代表出席本级人民代表大会会议，参加闭会期间统一组织的履职活动，应当安排好本人的生产和工作，优先执行代表职务。
第三条 代表享有下列权利：
(一)出席本级人民代表大会会议，参加审议各项议案、报告和其他议题，发表意见；
(二)依法联名提出议案、质询案、罢免案等；
(三)提出对各方面工作的建议、批评和意见；
(四)参加本级人民代表大会的各项选举；
(五)参加本级人民代表大会的各项表决；
(六)获得依法执行代表职务所需的信息和各项保障；
(七)法律规定的其他权利。
第四条 代表应当履行下列义务：
(一)模范地遵守宪法和法律，保守国家秘密，在自己参加的生产、工作和社会活动中，协助宪法和法律的实施；
(二)按时出席本级人民代表大会会议，认真审议各项议案、报告和其他议题，发表意见，做好会议期间的各项工作；
(三)积极参加统一组织的视察、专题调研、执法检查等履职活动；
(四)加强履职学习和调查研究，不断提高执行代表职务的能力；
(五)与原选区选民或者原选举单位和人民群众保持密切联系，听取和反映他们的意见和要求，努力为人民服务；
(六)自觉遵守社会公德，廉洁自律，公道正派，勤勉尽责；
(七)法律规定的其他义务。
第二章 代表在本级人民代表大会会议期间的工作
第五条 代表应当出席本级人民代表大会会议，依法行使代表的职权。代表接到召开本级人民代表大会会议的通知后，应当做好出席会议的准备，按时报到。
县级以上的地方各级人民代表大会代表，因健康等特殊原因不能出席会议时，必须在会议召开前向本级人民代表大会常务委员会书面请假，由本级人民代表大会常务委员会主任会议批准；乡、民族乡、镇人民代表大会代表，因健康等特殊原因不能出席会议时，必须在会议召开前向乡、民族乡、镇人民代表大会主席团请假，由乡、民族乡、镇人民代表大会主席团批准。
代表在出席本级人民代表大会会议前，应当听取人民群众的意见和建议，为会议期间执行代表职务做好准备。
第六条 代表应当按照大会会议日程安排，参加大会全体会议、代表团全体会议、小组会议，审议列入会议议程的各项议案和报告。代表因故不能参加会议时，应当向代表团团长请假，由代表团报大会秘书处备案。
代表应当围绕会议议题发表意见，遵守议事规则。
第七条 县级以上的地方各级人民代表大会代表十人以上联名，乡、民族乡、镇人民代表大会代表五人以上联名，依照法律规定的程序，可以向本级人民代表大会提出属于本级人民代表大会职权范围内的议案。议案应当有案由、案据和方案。
代表依法提出的议案，由本级人民代表大会主席团决定是否列入会议议程，或者先交有关的专门委员会审议、提出是否列入会议议程的意见，再决定是否列入会议议程。
列入会议议程的议案，在交付大会表决前，提出议案的代表要求撤回的，经主席团同意，会议对该议案的审议即行终止。
第八条 地方各级人民代表大会选举时，代表按照法律规定和法定程序联名提出的候选人同主席团提出的候选人具有同等法律效力，应当一并交大会酝酿、讨论，根据较多数代表的意见确定正式候选人。
第九条 代表在审议议案和报告时，可以向本级有关国家机关提出询问。大会秘书处应当通知有关机关负责人，以口头或者书面形式回答询问。
第十条 县级以上的地方各级人民代表大会代表十人以上联名有权书面提出对本级人民政府及其所属工作部门和人民法院、人民检察院的质询案。
乡、民族乡、镇人民代表大会代表十人以上联名有权书面提出对本级人民政府的质询案。
质询案应当写明质询对象、质询的问题和内容。
质询案由主席团决定答复方式，并交受质询的机关答复。提质询案的代表有权参加答复质询的会议，发表意见。提出质询的代表半数以上对答复不满意的，经主席团决定，由受质询机关再作答复。
第十一条 县级以上的地方各级人民代表大会十分之一以上代表书面联名，可以提出对本级人民代表大会常务委员会组成人员，专门委员会组成人员，人民政府组成人员，人民法院院长、人民检察院检察长的罢免案。
乡、民族乡、镇人民代表大会主席团或者五分之一以上代表书面联名，可以提出对本级人民代表大会主席、副主席和人民政府领导人员的罢免案。
罢免案应当写明罢免对象、罢免理由并提供有关材料。
第十二条 县级以上的地方各级人民代表大会十分之一以上代表书面联名，可以提议组织关于特定问题的调查委员会，由主席团提请大会全体会议决定。
第十三条 地方各级人民代表大会代表对各方面工作提出的建议、批评和意见，有关机关、组织应当认真研究办理，并按有关法律、法规规定的时限将办理结果和情况书面答复代表。对县级以上的地方各级人民代表大会代表的建议、批评和意见的办理结果和情况，有关机关和组织在书面答复代表的同时，还应当报送本级人民代表大会常务委员会。
县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会应当通过必要形式对代表提出的建议、批评和意见的办理情况进行检查。对办理不当、代表不满意的，责成承办单位重新办理。承办单位应当在一个月内将重新办理的情况向代表和交办机关作出答复或者说明。
第十四条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会主席团应当向人民代表大会会议印发关于代表议案、建议、批评和意见办理情况的报告。
第三章 代表在本级人民代表大会闭会期间的活动
第十五条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会，乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席，组织本级人民代表大会代表并受委托组织本级以上人民代表大会代表开展闭会期间的活动。
代表应当积极参加闭会期间有组织的代表活动，因故不能参加时，应当请假。
代表是常务委员会、专门委员会或者工作委员会组成人员的，应当按时出席常务委员会、专门委员会或者工作委员会会议，因故不能出席时，应当向发出会议通知的机关请假。
第十六条 代表在闭会期间的活动以集体活动为主，以代表活动小组活动为基本形式。
代表可以通过多种方式听取、反映原选区选民或者原选举单位的意见和要求。
第十七条 县级以上的地方各级人民代表大会代表，在本级或者下级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会主席、副主席的协助下，按照便于组织和开展活动的原则，组成代表小组。代表小组可以由一级代表组成，也可以几级代表联合组成。代表小组应当推选一至二名代表为召集人，负责组织代表开展活动。代表小组活动的次数，由各地视工作需要决定，但每年至少不得少于两次。
第十八条 代表小组活动的主要内容：
（一）学习宣传宪法、法律和法规，贯彻本级和上级人民代表大会及其常务委员会的决议、决定；
（二）采取多种形式联系人民群众，反映他们的意见和要求，协助本级人民政府推行工作；
（三）交流代表活动和联系群众的经验；
（四）参加本级或者下级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会安排的其他活动。
第十九条 县级以上的地方各级人民代表大会代表可以根据本级人民代表大会常务委员会的统一安排，对本级或者下级国家机关和有关单位的工作进行视察。必要时可以提出约见本级或者下级有关国家机关负责人，由组织视察活动的人民代表大会常务委员会办事机构负责联系。
代表可以持代表证就地进行视察。县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会应当根据代表的要求，联系安排本级或者上级代表持代表证就地进行视察。
代表视察时，可以向被视察单位提出建议、批评和意见，但不直接处理问题。地方国家机关或者有关单位，应当如实向代表汇报工作，对代表提出的建议、批评和意见，必须研究处理并负责答复。
第二十条 县级以上的地方各级人民代表大会代表根据安排，围绕经济社会发展和关系人民群众切身利益、社会普遍关注的重大问题，开展专题调研。
第二十一条 代表参加视察、专题调研活动形成的报告，由本级人民代表大会常务委员会办事机构转交有关机关、组织。对报告中提出的意见和建议的研究处理情况应当向代表反馈。
第二十二条 地方各级人民代表大会五分之一以上代表提议，经本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会主席团决定，可以临时召集本级人民代表大会会议。
第二十三条 省、自治州、设区的市的人民代表大会代表，可以列席原选举单位的人民代表大会会议，并可以应邀列席本级或者原选举单位的人民代表大会常务委员会会议，应邀列席本级人民代表大会各专门委员会会议。
县级人民代表大会代表，可以应邀列席本级人民代表大会常务委员会会议。
县级以上的地方各级人民代表大会代表参加本级人民代表大会常务委员会组织的执法检查和其他活动。
第二十四条 代表应当与原选区选民或者原选举单位保持密切联系，采取多种方式经常听取人民群众对代表履职的意见，回答原选区选民或者原选举单位对代表工作和代表活动的询问，向原选区选民报告履职情况，接受监督。
由选民直接选举的代表应当以多种方式向原选区选民报告履职情况。
代表不在原选区居住或者不在原选举单位所在地工作的，每年应当回原选区或者原选举单位参加一次代表活动。
第二十五条 代表在闭会期间，可以通过代表建议、代表直通车、约见厅局长等形式提出建议、批评和意见。建议、批评和意见应当明确具体，注重反映实际情况和问题。有关机关、组织必须认真研究办理，应与代表联系沟通，充分听取意见，并在交办之日起三个月内答复。涉及面广、处理难度大的建议、批评和意见，应当自交办之日起六个月内答复。
代表建议、批评和意见的办理情况，应当向本级人民代表大会常务委员会报告，并印发下一次人民代表大会会议。
第二十六条 乡、民族乡、镇的人民代表大会代表在本级人民代表大会闭会期间，根据统一安排，开展调研等活动；组成代表小组，分工联系选民，反映人民群众的意见和要求。
第四章 代表执行职务的保障
第二十七条 地方各级人民代表大会代表，在人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
第二十八条 各级国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织以及个人，都必须尊重代表的权利，支持代表依法执行代表职务。
凡有义务协助代表执行代表职务而拒绝履行义务，阻碍代表执行代表职务或者对代表依法执行职务进行打击报复的，由代表向本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会提出，由常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会交有关单位处理，有关单位应当依据代表法的规定处理，并向交办机关作书面答复；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十九条 对县级以上的地方各级人民代表大会代表实行逮捕、刑事审判或者采取法律规定的其他限制人身自由的措施，必须经本级人民代表大会主席团或者常务委员会许可。县级以上的地方各级人民代表大会主席团、常务委员会应当在接到执行机关的报告之日起三日内，作出是否许可的书面答复。如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的机关应当立即向该级人民代表大会主席团或者常务委员会报告。在人民代表大会及其常务委员会闭会期间，可以由常务委员会主任会议处理，并向下一次常务委员会会议报告。
人民代表大会主席团或者常务委员会受理有关机关依照本条规定提请许可的申请，应当审查是否存在对代表在人民代表大会各种会议上的发言和表决进行法律追究，或者对代表提出建议、批评和意见等其他执行职务行为打击报复的情形，并据此作出决定。
乡、民族乡、镇人民代表大会代表，如果被逮捕、受刑事审判或者被采取法律规定的其他限制人身自由的措施，执行机关应当立即报告乡、民族乡、镇人民代表大会。在人民代表大会闭会期间，执行机关也应当报告乡、民族乡、镇人民代表大会，并印发人民代表大会下一次会议。
对同时担任县级以上两级或者两级以上人民代表大会代表实行逮捕、刑事审判或者采取法律规定的其他限制人身自由的措施，执行机关应当同时书面报告该两级或者两级以上人民代表大会主席团或者常务委员会许可。
第三十条 代表执行代表职务，其所在单位必须给予时间保障，按正常出勤对待，享受所在单位的工资和其他待遇。无固定工资收入的代表执行代表职务，由本级财政给予补贴。
第三十一条 代表活动经费，每年由地方各级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会，根据代表活动的实际需要制定计划，列入本级财政预算予以保障，专款专用。乡级财政有困难的，由县级财政拨付，专项使用。
代表活动经费包括：代表视察经费、代表小组活动经费、代表培训经费、学习资料和其他必要费用。
第三十二条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会应当通过走访代表、召开座谈会、建立接待代表制度、受理代表来信来访等方式，加强与本级人民代表大会代表的联系，扩大代表对本级人民代表大会常务委员会活动的参与。
省人民代表大会各专门委员会可以通过邀请有关省人民代表大会代表参加专题视察、专题调查和专题座谈会等方式同代表保持联系。
第三十三条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会应当设立专门机构或者确定专职人员为代表执行代表职务提供服务保障。
第三十四条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会应当有计划地组织代表参加履职学习，协助代表全面熟悉人民代表大会制度，掌握履行代表职务所需的法律知识和其他专业知识。
乡、民族乡、镇的人民代表大会代表可以参加上级人民代表大会常务委员会组织的代表履职学习。
第三十五条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会，各级人民政府和人民法院、人民检察院，应当及时向本级人民代表大会代表通报工作情况，提供信息资料，保障代表的知情权。
第三十六条 少数民族代表执行代表职务时，有关部门应当在语言文字、生活习惯等方面给予必要的帮助和照顾。
第三十七条 本省境内的民航、铁路、交通、邮电等部门，应当为代表执行职务提供便利条件。
第五章 对代表的监督
第三十八条 代表因刑事案件被羁押正在受侦查、起诉、审判的；代表被依法判处管制、拘役或者有期徒刑而没有附加剥夺政治权利，正在服刑的，暂时停止执行代表职务。代表暂时停止执行代表职务，由代表资格审查委员会向本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇的人民代表大会报告。
前款所列情形在代表任期内消失后，恢复执行代表职务。
代表暂时停止执行代表职务或者在任期内恢复其执行代表职务的，由本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会通知代表本人、原选举单位或者原选区。
第三十九条 代表有下列情形之一的，其代表资格终止：
(一)地方各级人民代表大会代表迁出或者调离本行政区域的；
(二)辞职被接受的；
(三)未经批准两次不出席本级人民代表大会会议的；
(四)被罢免的；
(五)丧失中华人民共和国国籍的；
(六)依照法律被剥夺政治权利的；
(七)丧失行为能力的。
代表迁出或者调离本行政区域，原选举单位或者原选区应当书面报告本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会。
第四十条 代表应当正确处理从事个人职业活动与执行代表职务的关系，不得利用执行代表职务干涉具体司法案件或者招标投标等经济活动牟取个人利益。
第四十一条 代表资格的终止、代表辞职和罢免代表的程序，按照有关法律、法规的规定执行。
第六章 附 则
第四十二条 本办法自通过之日起施行。
广东省档案科技成果管理办法
广东省档案局
广东省档案科技成果管理办法
（广东省档案局2011年6月16日以粤档发〔2011〕17号发布 自发布之日起施行）
第一章 总 则
第一条 为加强对广东省档案科学技术研究、应用成果（以下简称档案科技成果）的管理，促进档案科技研究成果的应用、交流和推广，根据国家有关规定，结合本省实际，特制定本办法。
第二章 组织工作
第二条 省档案局负责全省档案科技成果的组织实施、监督和管理。广东省档案科技工作委员会（以下简称：科技委员会）负责档案科技成果评审、评奖工作；省档案局科技管理部门负责档案科技成果的登记、评审、奖励、公示等日常事务工作。
第三章 成果管理范围与登记
第三条 省档案科技成果管理的范围按照《广东省档案科技项目管理办法》第三章规定的研究范围执行。
第四条 省档案科技成果管理工作包括成果登记、推广转化、评审和奖励等，以及包括登记、推广转化、评审和奖励的日常事务性工作。
第五条 省档案局对登记的档案科技成果予以公示，公示无异议的档案科技成果正式生效，公示有异议并经核实确不符合条件的予以撤销登记并进行通报。
第六条 登记的档案科技成果有关技术文件由省档案局负责统一归档保管，并按国家有关规定做好保密工作。
第七条 各级档案部门科技管理机构应切实做好本地区档案科技成果的应用和推广工作，协助做好档案科技成果登记、奖励申请和审核工作。
第四章 成果推广与转化
第八条 档案科技成果是国家的重要财富，各单位都可利用所需要的档案科技成果，鼓励成果所有者积极向相关单位推广或转让档案科技成果，成果利用者应严格遵守有关规定和法律，尊重成果所有者的知识产权。
第九条 档案科技成果推广与转化管理工作由省档案局科技管理部门组织实施，市县档案局及各级档案管理部门应重视和加强档案科技成果的推广与转化工作。
第十条 档案科技成果推广与转化管理工作的主要对象是在广东省档案局登记的档案科技成果，以及国内外先进的，适于广东省应用的，具有较高实用价值和效益的档案科技成果。
第十一条 档案科技成果推广转化工作遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法或者依照协议的约定，享受利益，承担风险。提倡和鼓励档案科技成果所有者自行或与他人合作推广或转化自己的成果。需在宣传、交流、培训、推广等方面给予支持的，省档案局将给予必要的支持。
第十二条 推广应用效果好，经济效益或社会效益显著的成果，可申请广东省档案科技成果推广奖。
第五章 成果评奖
第十三条 档案科技成果评奖工作坚持实事求是、科学民主、客观公正的原则，保证档案科技成果评奖工作的严肃、公正和科学；坚持高标准、严要求，注重质量、讲求实效的评奖原则，保证评奖质量，推动广东省档案科技事业健康发展。
第十四条 省档案科技成果奖设优秀档案科技成果奖和优秀档案科技成果推广奖，每年评审1次。
优秀档案科技成果奖奖励范围包括：
（一）为档案事业行政管理决策和档案管理现代化而取得的软科学研究成果；
（二）档案专业领域的新产品、新材料、新技术、新工艺等类型的科技成果；
（三）档案专业标准化研究成果；
（四）个人或集体编著经公开出版发行的档案专著、教材和科普图书等著作成果。
优秀档案科技成果推广奖奖励在档案科技成果应用、推广、转化过程中，取得良好经济效益和社会效益的档案科技成果。
第十五条 优秀档案科技成果奖设三个奖励等次，颁发广东省优秀档案科技成果奖励证书和奖金；优秀档案科技成果推广奖设二个奖励等次，颁发广东省优秀档案科技成果推广奖励证书和奖金。
第十六条 凡已经获得国家档案局或省部级奖励的档案科技成果，省档案科技成果奖一般不再重复奖励，已获得广东省省直有关单位奖励的档案科技成果，省档案局不再奖励。
第十七条 省档案科技成果奖是授予对档案科技发展做出重要贡献的个人和组织的荣誉，获奖证书不作为确定科技成果权属的依据。
第十八条 省档案科技成果奖励条件。
优秀档案科技成果奖，根据成果的科学性、创新性、先进性、技术难度、实用价值、经济和社会效益，以及推动档案科学技术进步的作用等指标进行综合评定。各奖励等次的评审条件是：
（一）研究成果在科学上取得了重大的创新，为国内同类项目的首创、发明，或达到国内领先水平，对档案科技进步或档案学理论发展起到重大推动作用，取得重大的社会效益和经济效益，学术或技术上为国内领先或省内首创的档案科技成果，可评为一等奖；
（二）研究成果在科学上取得了较大的发展，达到国内同类项目的领先或先进水平，对档案科技进步或档案学理论发展起到较大推动作用，取得较大的社会效益和经济效益，学术或技术上为国内先进或省内领先的档案科技成果，可评为二等奖；
（三）研究达到省内同类项目的先进水平，在学术上有所发展或技术性能指标达到同类项目的一定水平，对档案科技进步或档案学理论发展有指导作用或实用价值的成果，取得一定的社会效益和经济效益，可评为三等奖。
优秀档案科技成果推广奖的条件是，所应用的技术是国内、国际先进技术，根据成果推广、应用、转化实施过程中所采取的技术措施与工作难度及做出的贡献、成果推广应用的范围、实际取得的效益等指标分为：
（一）推广转化难度很大，采取了可行、高效的推广、应用、转化措施，或在原成果与档案工作实践相结合方面做出了创造性贡献，推广程度达到可推广范围的很大比例，取得重大的社会效益和经济效益，可评为优秀推广奖；
（二）推广转化难度大，采取的推广转化措施得力，或在原成果与档案工作实践相结合方面做出了积极的贡献，推广程度达到可推广范围的较大比例，取得较大的社会效益和经济效益，可评为推广奖。
第十九条 省档案科技成果奖的申请方式为，档案科技成果完成单位或个人提出申请，经地级及地级以上市档案局、省直单位档案部门、省档案局（馆）有关部门审核、推荐，并经省档案局科技管理部门初审后进入广东省档案局优秀档案科技成果评审程序。
第二十条 省档案科技成果奖评审采用专家函审和会议评审的两级评审，由科技委员会成员为主组成专家评审会议进行审核和评定奖励等级，形成终评意见，报省档案局批准。
第二十一条 科技委员会对档案科技成果进行评审须按照评奖范围和条件对成果的科学价值、技术水平、成熟程度、实用意义、应用范围、推广前景及效益等做出科学评价，并做出相应的结论。
第二十二条 科技委员会成员和评审专家须遵守职业道德，尊重成果所有者知识产权，保守被评档案科技成果的技术秘密和商业秘密。
第二十三条 科技委员会终评意见在省档案局信息网站和《广东档案》上向社会公示。公示期60天，逾期无异议或提出异议经处理及时解决的，期满后正式生效。
第六章 授 奖
第二十四条 省档案局科技管理部门向科技委员会提交公示结果报告，科技委员会主任签署意见报省档案局批准。
第二十五条 省档案局批准后，颁发奖励证书和奖金。
第七章 附 则
第二十六条 优秀档案科技成果奖获奖证书，可作为个人考核、评定职称等依据之一。
第二十七条 省档案科技成果奖的推荐和评审，必须严肃认真，实事求是。已奖励的档案科技成果，若发现弄虚作假、剽窃他人的科技成果等事实的或有严重评审错误的，经查实后省档案局有权直接取消该奖项。
第二十八条 本办法由广东省档案局负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起实施。
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第51号
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年十一月二十九日
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
第一章 总 则
第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。
第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。
第二章 业务规范
第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务：
（一）净资产及资产管理规模符合中国证监会的有关规定；
（二）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；
（三）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（四）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
（六）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
（七）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。
第十一条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十二条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。
第十三条 委托财产应当用于下列投资：
（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品；
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第十五条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
第十六条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。
第十七条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。
资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
第十八条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：
（一）隐瞒真相、提供虚假资料；
（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；
（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；
（四）要求资产管理人违规承诺收益；
（五）要求资产管理人减免或返还管理费；
（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；
（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；
（八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为；
（九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。
第二十条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开设专门用于证券买卖的证券账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合可以不受前款规定的限制。
第二十一条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离，并不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第二十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第二十四条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
第三章 监督管理
第二十五条 资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。
对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第二十六条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。
第二十七条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。
第二十八条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
第二十九条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
第三十条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。
第四章 法律责任
第三十二条 资产管理人、资产托管人、资产委托人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令整改、暂停或终止办理特定资产管理业务、暂停其基金发售及持续销售活动等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第三十三条 资产管理人、资产托管人、资产委托人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第三十四条 资产管理人、资产托管人违反本办法第十六条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第三十五条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十三条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第二十三条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第三十六条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：
（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；
（二）未按照本办法第十条的规定将委托财产交给资产托管人托管；
（三）违反本办法第十三条、第十四条的规定，超越投资范围及投资限制；
（四）未按照本办法第二十条的规定公平对待所管理的各类资产；
（五）违反本办法第二十三条第（二）项至第（十）项规定的；
（六）未按照本办法第二十五条的规定办理备案手续。
第三十七条 资产委托人违反本办法第十七、第十八条规定的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第三十八条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，单处或并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第五章 附 则
第三十九条 本办法第七条第（二）项所指的多个客户的特定资产管理业务具体实施安排，由中国证监会另行规定。
第四十条 本办法自2008年1月1日起施行。