上海市卫生局


上海市卫生局关于下发《上海市医疗机构执业许可证校验管理暂行办法》的通知

沪卫法规〔2006〕5号


各区县卫生局，各级各类医疗机构：
　　为规范本市医疗机构《医疗机构执业许可证》的校验工作，加强对医疗机构的日常监督管理，保障公民健康，根据《医疗机构管理条例》及其实施细则、《上海市医疗机构管理办法》等相关法规、规章的规定，结合本市实际，特制定《上海市医疗机构执业许可证校验管理暂行办法》，经2006年5月9日第7次局务会讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。

　　
　　二○○六年五月十六日

　　上海市医疗机构执业许可证校验管理暂行办法

　　第一条为了规范本市医疗机构《医疗机构执业许可证》的校验工作，加强对医疗机构的日常监督管理，保障公民健康，根据《医疗机构管理条例》及其实施细则、《上海市医疗机构管理办法》等相关法规、规章的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市行政区域内各级各类医疗机构《医疗机构执业许可证》的校验及其管理工作。
　　第三条市卫生行政部门主管本市医疗机构《医疗机构执业许可证》的校验（以下简称校验）工作，并负责对区县卫生行政部门的校验工作进行指导和监督。
　　各级各类医疗机构的校验工作由其原核准登记的机关负责。
　　第四条本市建立医疗机构不良执业行为积分制度。具体办法由市卫生行政部门另行制定。
　　各级卫生行政部门应加强对医疗机构执业活动的检查、考核、指导等日常监督管理。
　　医疗机构不良执业行为积分和卫生行政部门对医疗机构日常监督管理情况是登记机关实施校验的重要依据之一。
　　第五条登记机关应当加强对医疗机构的日常监督管理，建立、健全包括日常监督管理档案、校验档案在内的医疗机构登记注册档案，并及时将监督管理情况和校验结果予以公示。
　　区县卫生行政部门应当加强对辖区内医疗机构的日常监督，建立、健全辖区内医疗机构日常监督管理档案并实现与市卫生行政部门相关监督管理信息的交换与共享。
　　第六条卫生行政部门对医疗机构日常监督管理主要内容包括：
　　（一）执行国家有关法律、法规、规章和标准情况；
　　（二）执行医疗机构内部各项规章制度和各级各类人员岗位责任制情况；
　　（三）医德医风情况；
　　（四）医疗服务质量和服务水平情况；
　　（五）执行医疗收费标准和备案情况；
　　（六）执行医疗广告管理法规的情况；
　　（七）组织管理情况；
　　（八）人员任用情况；
　　（九）卫生技术人员登记注册和考核管理情况。
　　第七条床位不满100张的医疗机构每年校验1次；床位在100张以上的医疗机构每3年校验1次。
　　第八条医疗机构应当于校验期届满前3个月向登记机关申请校验。
　　第九条医疗机构申请校验时应当提交下列材料：
　　（一）《上海市医疗机构执业许可证校验申请书》；
　　（二）《医疗机构执业许可证》正、副本原件及复印件；
　　（三）对卫生行政部门日常监督管理中发现的问题的整改报告;
　　（四）业务开展情况和年度工作总结；
　　（五）卫生技术人员、诊疗科目等执业登记项目以及大型医疗设备变更情况；
　　（六）发生医疗事故的情况、卫生技术人员违法、违规执业及其相应处理情况；
　　（七）开展特殊医疗技术项目情况；
　　（八）该医疗机构和其上级主管部门接受对其医疗执业行为的投诉及处理情况。
　　第十条登记机关收到申请人提交的申请材料后，应当根据下列情况作出处理：
　　（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，并要求申请人在规定期限内补正；申请人逾期不补正或者补正不完全的，视作未申请；
　　（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照登记机关的要求提交全部补正申请材料的，应当在5日内受理其申请。
　　第十一条医疗机构应当主动按期办理校验手续，如实向登记机关提供与校验有关的情况和材料，不得拒绝、隐匿或者隐瞒。
　　登记机关受理校验申请后应当对申请人提交的材料及时进行书面审核；必要时，可以组织有关专业人员进行现场审核或者评审。
　　第十二条登记机关应当在受理校验申请后30日内作出准予校验、暂缓校验或者不能通过校验的决定，并书面告知申请人。
　　第十三条医疗机构有下列情形之一的，登记机关可以根据情况，给予1至6个月的暂缓校验期：
　　（一）不符合《医疗机构基本标准》或者有关诊疗科目标准；
　　（二）限期改正期间；
　　（三）停业期间；
　　（四）现场审核或评审不合格；
　　（五）在同一年度因同一案由被卫生行政部门予以2次以上罚款处罚；
　　（六）校验期内不良执业行为积分超过规定分值。
　　不设床位的医疗机构在暂缓校验期内不得执业。
　　暂缓校验期满，医疗机构有下列情形之一的，不能通过校验，由登记机关注销其《医疗机构执业许可证》：
　　（一）未达到医疗机构基本标准或者相应的诊疗科目标准；
　　（二）经卫生行政部门责令限期改正的，拒不改正或无法改正；
　　（三）停业超过规定期限；
　　（四）登记机关组织的再次现场审核或评审不合格；
　　（五）暂缓期内不良执业行为积分超过规定分值。
　　第十四条校验期内医疗机构有下列情形之一的，不能通过校验，由登记机关注销其《医疗机构执业许可证》：
　　（一）违规违法执业造成严重后果或者严重社会不良影响的；
　　（二）抗拒或者阻碍卫生行政部门监督执法，造成严重社会不良影响的;
　　（三）校验期内不良执业行为积分超过规定分值。
　　第十五条医疗机构违反本办法规定，在校验期内未按期校验的，登记机关应当及时告知其办理校验手续；在校验期届满后未校验的，登记机关应当及时责令其10日内补办校验手续并停止相关诊疗活动。在限期内医疗机构仍不办理校验的，由登记机关吊销其《医疗机构执业许可证》。
　　第十六条本办法的具体应用问题，由市卫生行政部门负责解释。
　　第十七条本办法自2006年6月20日起施行。


中国民营企业赴美上市常见误区

林涛
　　　　　　　　　　

　　尽管美国于2002年出台了萨班斯法案（Sarbanes-Oxley Act），尽管中国政府于2006年颁发了触动业内人士神经的“10号文”(又称“新红筹指引”)，尽管国内证券市场A股的估值居高不下, 近几年来中国民营企业掀起了新一轮赴美上市的浪潮，2010年中国企业在美国更以创记录的41个IPO（首次公开发行证券）吸引了华尔街乃至全球资本市场的眼球，纽约市民对于纽交所（NYSE）大楼上不时飘扬的五星红旗和大楼前一群群中国人合影欢呼的景象已是司空见惯。与此同时，近几个月来，关于在美上市中国背景企业卷入集体诉讼（Class Action Lawsuit）、财务丑闻的报导和评论也不绝于耳，例如：2010年10月底刚登陆纳斯达克的麦考林（MCOX）正遭遇美国特有的证券集体诉讼，大连绿诺(RINO)于2010年12月3日被美国证监会（SEC）以财务作假为名勒令退市。不少中国民营企业家乃至新闻媒体因此对以RTO（反向并购，又称“借壳上市”）方式赴美上市、乃至以IPO方式在纽交所或纳斯达克上市产生疑虑或提出质疑。

　　笔者根据所接触到的部分民营企业家的疑虑及其认识上的错误，试对中国民营企业赴美上市常见误区作如下解析，希望能对读者有所裨益。

　　误区一：SEC对中国背景拟上市企业的审核会很严格，以后可能很难在美国上市

　　解析：区别于国内A股的“核准制”，美国对拟上市企业的审核采取的是“登记制”，只要信息披露、财务报表符合美国标准，企业就可获得机会上市，上市的成功率是很高的。另外，以RTO方式上市的公众公司只需在收购完成之后向SEC报备相关变更事项即可。尽管SEC近期内可能对拟上市中国企业的审核予以更多关注, 但不可能触及“登记制”下形式审核的根本。

　　误区二：萨班斯法案关于内控的要求太严苛了，由此增加的风险和成本无法接受

　　解析：萨班斯法案的出台，是特定历史情境下的一个产物，从其诞生之日起就争议不断，SEC也一而再、再而三的推迟了各类型企业合规期限的要求。2010年9月15日，遵照美国“华尔街改革与消费者保护法案”第989G(a)条款的规定，SEC永久性豁免小规模企业（市值小于7500万美元的上市公司）遵循萨班斯法案404(b)条款（关于接受独立审计师内控审计）的要求；同时SEC正在研究是否减轻或免除加速申报人（市值介于7500万美元至2.5亿美元之间的上市公司）在遵循萨班斯法案404(b)条款方面的负担。对于大部分意欲赴美上市的中国民营企业而言，萨班斯法案和404条款并非想象中那么可怕。

　　误区三：美国资本市场歧视赴美上市中国企业，导致这么多集体诉讼

　　解析：证券集体诉讼制度在美国由来已久（法律依据主要是1933年证券法和1934年证券交易法），美国律师多、官司多也是不争的事实，事实上很多集体诉讼的挑头人都是专吃这碗饭的律师。据美国专业机构的统计数字，1996年到2008年期间，针对美国上市公司的集体诉讼年均数量为197起（其中2001年高达400多起），2009年的数字为220起，2010年近240起。根据笔者了解的情况，在众多赴美上市的中国概念股中，包括中国人寿、网易、新浪、江西赛维、UT斯达康、前程无忧、巨人、麦考林等在内的三十多家企业曾遭遇过集体诉讼（其中2010年为9起），但与在美上市的中国概念股（超过600家，含RTO上市）以及美国每年发生的集体诉讼总数相比较，比例并不算高，部分媒体关于赴美上市中国企业遭遇的集体诉讼的报道似有误导之嫌。

　　误区四：赴美借壳上市骗局多，而且融资和转板很难

　　解析：尽管中国企业以RTO方式在美国资本市场趟出了一条路（2008年以来，每年有超过100家中国企业在美国借壳上市），在中国本土，却有不少人给借壳上市蒙上一层神秘的面纱，有的甚至完全有悖于事实。中国民营企业家需要了解的是：微软、思科、英特尔、德州仪器、巴菲特的Berkshire Hathaway乃至NYSE本身都是通过RTO上市的。2005年前后，美国RTO的数量直线上升（2000年仅有46例，到2009年达到300例左右），美国一线投行在金融危机期间也纷纷加入了服务RTO企业的行列。关于在美RTO企业是否面临转板和融资难的问题，我们用事实来说话，以笔者所在的福建省为例，仅2009年一年就至少有: (a)金泰旅游及教广传媒(CNYD)从OTCBB转板到纳斯达克（08年在OTCBB挂牌前融资1400万美元）；(b) 日祥食品(CMFO)从OTCBB转板到AMEX（08年在OTCBB挂牌前融资2000万美元）; (c) 福建分众传媒(CCME) 以SPAC (“特殊目的并购公司”,或“现金壳公司”)方式在AMEX融资逾8000万美元；(d) 喜得龙(EDS)以SPAC方式在纳斯达克融资逾6800万美元。据笔者观察，近几年来赴美借壳上市企业中未融资的应在少数；而从OTCBB“毕业”转到NASDAQ、NYSE及AMEX的中国民营企业呈逐年增多之势。

　　误区五：美国、香港等主流资本市场监管太严，不如到非主流证券市场去上市

　　解析：近几年来笔者所在的福建省不乏这样的民营企业家：眼看国内上市排着长队且硬性、软性门槛多，香港联交所对大陆赴港上市企业的审核越来越严格，赴新加坡上市企业的估值越来越低，赴美上市又可能面临萨班斯法案和证券集体诉讼，干脆另辟蹊径到马来西亚、澳大利亚、韩国等非主流资本市场去上市。该等到非主流市场上市福建企业上市后的股价表现及成交量并不尽如人意，再融资能力也存在问题。笔者认为：在目前的国际资本市场大环境下，如拟上市中国民营企业选择境外上市，可优先考虑香港或美国资本市场，其他国家/地区资本市场要么流动性差强人意，要么定价过低，要么二次融资难；香港资本市场虽然监管相对严格，联交所的发行审核也开始排队，但香港资本市场对于大陆企业发行的H股和红筹股的估值相对其它境外资本市场来说还是偏高的；美国资本市场在包容性、流动性及再融资上的便利性等方面是其它资本市场无法企及的，其理应成为中国民营企业家境外上市的重要目的地，尤其是对于那些急需资金及融资平台、目前规模不太大但是潜力巨大、已有业务或计划在欧美市场开展业务的中国企业而言，到美国上市很可能是最佳方案。


　　误区六：美国资本市场的估值远低于大陆和香港，而且上市费用太高，因此不应赴美上市

　　解析：目前国内乃至香港上市企业的估值看起来似乎高于在美国上市的可比中国企业，但事实并非尽然：来自厦门的东南融通（LFT）近四个季度的EPS（每股盈利）为-0.43美元，但其股价仍在高位运行，市值达20亿美元左右；2010年12月上市的优酷(YOKU)近四个季度的EPS为-0.43美元，市值更高达36亿美元左右；2010年9月上市的乡村基(CCSC)自发行以来，动态市盈率(ttm)就未低过60倍。仅就估值而言，TMT及消费类等部分产业选择赴美上市是完全符合商业逻辑的（何况大陆中小板和创业板股票高估值的可持续性广受怀疑）。关于在美上市费用问题，诚然赴美IPO的费用相对是较高的（主要原因之一是美国券商收取的佣金比率较高），但凡事无绝对，还是引用部分福建企业数据来说明问题：2010年11月泉州希尼亚服装(XNY)在NYSE上市，融资8800万美元，上市费用（含佣金，下同）836万美元（费用占融资额比率9.5%）；2010年5月同样来自泉州地区的优兰发纸业(2268.HK)在香港联交所上市，融资额与希尼亚相近为6.45亿港币，上市费用6280万港币（费用占比9.7%）,并不比美国便宜；2010年6月福州三元达(002417)登陆深圳中小板，融资额6亿元人民币，上市费用也高达5377万人民币（费用占比9.0%），主要原因是支付给券商较多超募佣金（该等现象在国内创业板上市股票中非常普遍）。此外，赴美RTO的上市费用相对而言是很低的，除融资佣金外（如有），通常只需60万美元-90万美元。

（作者：汇珩资本　林涛）


[本人作者林涛系汇珩资本董事、天象律师事务所律师，联系方式　fatomlin@gmail.com；tom@titaners.com ]

2011年元月5日于厦门